Auditoria Interna e Prevenção de BC/FT
20 Horas
- AOA 400.000,00
Conteúdo Programático
Módulo 1: Fundamentos da Auditoria Interna
Definição e objetivos da auditoria interna
O papel da auditoria interna na gestão de riscos e conformidade
Diferenças entre auditoria interna, auditoria externa e supervisão regulatória
Módulo 2: Conceitos e Regulamentação de BC/FT
Definição de Branqueamento de Capitais (BC) e Financiamento do Terrorismo (FT)
Etapas do branqueamento de capitais: colocação, ocultação e integração
Marcos regulatórios internacionais e nacionais (FATF/GAFI, UE, ONU, reguladores locais)
Papel das instituições financeiras na prevenção e combate ao BC/FT
Módulo 3: Gestão de Riscos e Controles Internos na Prevenção de BC/FT
Modelo das Três Linhas de Defesa na gestão de riscos
Identificação, avaliação e mitigação de riscos de BC/FT
Principais red flags e indicadores de transações suspeitas
Due Diligence do Cliente (KYC) e monitoramento contínuo
Módulo 4: Papel da Auditoria Interna na Prevenção de BC/FT
Como a auditoria interna avalia a eficácia dos controles de BC/FT
Planejamento e execução de auditorias em processos de conformidade regulatória
Testes de auditoria para identificar falhas nos procedimentos de PLD/FT
Metodologias para auditoria de processos de Due Diligence e monitoramento de transações
Módulo 5: Ferramentas e Técnicas para Auditoria em BC/FT
Uso de tecnologia e análises de dados na auditoria interna
Ferramentas de monitoramento transacional e screening de clientes
Como auditar a implementação de Sistemas de Controlo Interno contra BC/FT
Inteligência artificial e machine learning aplicados à detecção de padrões suspeitos
Módulo 6: Relatórios de Auditoria e Comunicação de Achados
Estrutura do relatório de auditoria em processos de BC/FT
Comunicação de achados críticos e recomendações de mitigação
Como reportar falhas ao Conselho de Administração e reguladores
Planos de ação e acompanhamento das recomendações
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